| 網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法 |
第一條 為切實(shí)保護(hù)投資者利益，防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)網(wǎng)上證券委托（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上委托”）的管理，保證我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。 第二條 網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。 第三條 本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類(lèi)似技術(shù)形式的通用性公共計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)，不包括證券公司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專(zhuān)門(mén)用于委托業(yè)務(wù)的電話(huà)撥號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。 第四條 網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。 第五條 網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用、安全高效的原則。 第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范 第六條 在證券公司合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所依法開(kāi)戶(hù)的投資者，經(jīng)本人申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)后，方能進(jìn)行網(wǎng)上委托。 證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實(shí)證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)。 第七條 證券公司應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)工作程序，規(guī)范網(wǎng)上委托，并與客戶(hù)本人簽訂專(zhuān)門(mén)的書(shū)面協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確雙方的法律責(zé)任，并以《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的形式，向投資者解釋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 開(kāi)展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶(hù)提供必要的替代交易方式。 第九條 證券公司應(yīng)定期向進(jìn)行網(wǎng)上委托的投資者提供書(shū)面對(duì)帳單。 第十條 開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶(hù)提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話(huà)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)。禁止開(kāi)展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。 第三章 技術(shù)規(guī)范 第十一條 證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)。有關(guān)投資者資金帳戶(hù)、股票帳戶(hù)、身份識(shí)別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外。 第十二條 證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。禁止通過(guò)網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問(wèn)任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)。 第十三條 證券公司必須將未申請(qǐng)網(wǎng)上委托的投資者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)隔離。 第十四條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。在技術(shù)和管理上要確保客戶(hù)交易數(shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確。客戶(hù)交易指令數(shù)據(jù)至少應(yīng)保存15年（允許使用能長(zhǎng)期保存的、一次性寫(xiě)入的電子介質(zhì)）。 第十五條 證券公司應(yīng)安排本單位專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運(yùn)行，并建立完善的技術(shù)管理制度和內(nèi)部制約制度。 第十六條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實(shí)時(shí)監(jiān)控和防范非法訪問(wèn)的功能或設(shè)施；應(yīng)妥善存儲(chǔ)網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計(jì)記錄。 第十七條 在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^(guò)程中，必須對(duì)網(wǎng)上委托的客戶(hù)信息、交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的加密。 第十八條 證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，正確識(shí)別網(wǎng)上投資者的身份，防止仿冒客戶(hù)身份或證券公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。 第十九條 證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況，采取技術(shù)和管理措施，限制每位投資者通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個(gè)交易日最大成交總金額。 第二十條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識(shí)別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測(cè)評(píng)；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性認(rèn)證；涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。 第四章 信息披露 第二十一條 證券公司應(yīng)提供一個(gè)固定的互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。 第二十二條 證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶(hù)終端軟件上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。揭示的風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)包括：
第二十三條 證券公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的同時(shí)，如向客戶(hù)提供證券交易的行情信息，應(yīng)標(biāo)識(shí)行情的發(fā)布時(shí)間或滯后時(shí)間；如向客戶(hù)提供證券信息，應(yīng)說(shuō)明信息來(lái)源。并應(yīng)提示投資者對(duì)行情信息及證券信息等進(jìn)行核實(shí)。 第五章 資格申請(qǐng) 第二十四條 獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。 第二十五條 獲得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司可在其達(dá)到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》要求的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。 第二十六條 證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)，不得開(kāi)展或變相開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。 第二十七條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)，需具備以下條件： 1.建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)管理制度； 第二十八條 證券公司申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料： 1.開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)（需加蓋公章）； 上述材料一式三份報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申報(bào)材料之日起最長(zhǎng)三個(gè)月內(nèi)作出決定。 第三十條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司，采用相同的技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)規(guī)則，在原未開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)增加此業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)由證券公司總部將上述材料中與該分支機(jī)構(gòu)有關(guān)的部分報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 第三十一條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，對(duì)正在運(yùn)行的網(wǎng)上委托技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行重大升級(jí)或?qū)I(yè)務(wù)管理制度作出重大修訂時(shí)，應(yīng)將上述材料中有關(guān)變化的部分報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 第六章 附則 第三十二條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)于每年一月底前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送本公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的工作總結(jié)。 第三十三條 證券公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，處以警告、沒(méi)收違法所得、罰款、暫停網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)許可。 第三十四條 證券公司執(zhí)行本辦法的有關(guān)情況納入證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的年檢范圍。 第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 |
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